Model de prevenció · Canal de denúncies · Defensa penal corporativa
Des de l'anàlisi de riscos fins a la defensa en seu judicial si fos necessari. Dissenyem, implantem i mantenim programes de compliance penal adaptats a la realitat de cada empresa.
Des de la reforma del Codi Penal de 2015, les persones jurídiques —societats, associacions, fundacions— poden ser declarades penalment responsables dels delictes comesos pels seus administradors, directius o empleats en nom i benefici de l'empresa.
Les penes per a les persones jurídiques són molt greus: multes que poden arribar al doble del benefici obtingut, dissolució de la societat, suspensió d'activitats de fins a 5 anys, prohibició de contractar amb el sector públic o d'obtenir subvencions.
Tanmateix, el mateix article 31 bis estableix que l'empresa queda exempta de responsabilitat —o la pena s'atenua significativament— si ha adoptat i executat eficaçment un model d'organització i gestió que prevé els delictes.
El compliance penal no és només una obligació per a grans empreses. Qualsevol societat —incloses pimes i autònoms amb forma societària— està subjecta al règim de responsabilitat penal de persones jurídiques.
Si l'empresa té un model de prevenció eficaç i el delicte es comet burlant els controls, pot quedar exempta de responsabilitat penal.
Un programa de compliance ben implantat genera una cultura d'integritat interna que redueix conflictes laborals i protegeix la reputació de l'empresa.
Molts contractes públics i convocatòries de subvenció exigeixen acreditar que l'empresa no ha estat condemnada penalment. El compliance redueix aquest risc.
Les empreses amb programes de compliance sòlids generen més confiança en processos de due diligence, inversió i relacions comercials amb grans clients.
El Codi Penal preveu un catàleg tancat de delictes que poden generar responsabilitat penal de la persona jurídica. Aquests són els més habituals en empreses mitjanes i pimes:
Defraudació a la Hisenda Pública o a la Seguretat Social. És un dels delictes econòmics més freqüents i en què el risc reputacional és màxim.
Especialment rellevant en els sectors immobiliari, financer, assessoria i comerç internacional. La normativa de prevenció de blanqueig imposa obligacions específiques.
Pagaments o avantatges a directius d'altres empreses per obtenir contractes o decisions favorables. Un risc real en empreses amb equips comercials actius.
Vulneracions del RGPD que derivin en ús il·lícit de dades personals, accés no autoritzat o revelació d'informació confidencial de clients o empleats.
Imposició de condicions laborals que lesionin drets dels treballadors, assetjament laboral o sexual en l'àmbit de l'empresa sense adoptar mesures preventives.
Contaminació del sòl, l'aigua o l'atmosfera per abocaments o emissions. Les indústries manufactureres, de construcció i logística tenen una exposició elevada.
No hi ha un model vàlid per a totes les empreses. El compliance s'ha d'adaptar a l'activitat, la mida, l'estructura i els riscos específics de cada organització. Així treballem nosaltres.
Analitzem l'activitat de l'empresa, la seva estructura orgànica, els processos clau i els riscos penals específics del sector. Entrevistes amb la direcció i les àrees clau.
Identifiquem i valorem els riscos penals concrets a què està exposada l'empresa: probabilitat, impacte i controls existents. Base del model.
Redactem el Model d'Organització, Gestió i Control: polítiques, procediments, codi ètic, canal de denúncies, òrgan de compliance i protocols de resposta.
Sessions formatives per a empleats i directius adaptades a cada nivell. El model només és eficaç si les persones que formen l'organització el coneixen i l'apliquen.
El compliance no és un document que s'arxiva. Fem revisions periòdiques per adaptar el model a canvis normatius, organitzatius o de negoci.
Si la resposta és no —o si tens dubtes sobre si el que tens és prou robust—, és moment de consultar-nos. La primera consulta és gratuïta i sense compromís.